财务人员岗位廉洁风险点3篇

发布时间:2022-12-18 11:24:02 来源:网友投稿

财务人员岗位廉洁风险点3篇财务人员岗位廉洁风险点　　1财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施岗位工作职责1编制和执行预算财务收支计划信贷计划拟定资金筹下面是小编为大家整理的财务人员岗位廉洁风险点3篇,供大家参考。

财务人员岗位廉洁风险点3篇

篇一：财务人员岗位廉洁风险点

　　1财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施岗位工作职责1编制和执行预算财务收支计划信贷计划拟定资金筹措和使用方案开辟财源有效地使用资金

　　财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施

　　编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；（2）

　　进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；（3）

　　建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；（4）

　　承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，

　　落实好和执行好各项管理制度。5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

篇二：财务人员岗位廉洁风险点

　　财务人员廉政风险

　　财务人员廉政风险一、财务管理岗位廉政风险点主要有以下几个方面：1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设"小金库'。2、违规发放津贴、补贴和奖金。3、弄虚作假。4、不根据规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。5预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随便性，计划和掌握的严谨性不强。6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位。二、财务出纳岗位廉政风险点分析。出纳工作职责主要是：负责公司日常资金收支业务办理;有价票证的管理;托收签收;资金划拨;严格遵守财经纪律，严格根据国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。其岗位廉政风险点主要是：一、隐瞒现金收入，据为己有。二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，

　　骗取现金。五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次，骗取现金。造成风险缘由主要是：出纳人员没有树立正确的人生观、价值观，缺乏良好的职业道德，

　　经不起金钱的诱惑，在金钱面前失去理智，置法律法规于不顾，中饱私囊，满足一己之利。

　　防范财务关键岗位廉政风险点的相关措施。1.加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律学问学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上娴熟，为财务廉政风险防范打下坚实基础。2.规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，仔细落实资金管理的有关规定，制订了严格的内掌握度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的互相监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出状况准时张贴公示栏，以便干部职工监督。3.全面落实"收支两条线'，严格执行"罚缴分别'。全部收费全部纳入财务管理，做到准时、足额上缴行政性收费和罚没款。根据建设节省型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目支配财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。4.加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票

　　据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。

　　财务人员廉政风险一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险;记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险;预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险;假如未根据部门预算编制政府选购计划，未按规定进行政府选购，未按规定入账等，造成资产流失风险。二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。五、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违背法纪规定的不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。六、对财务收支等重大资金使用等没有准时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。七、资金的调控不合理，拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。八、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

　　一、不断更新和把握新的财政法规学问，增添自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　二、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　三、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险;落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事;自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　四、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　五、仔细执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

　　财务人员廉政风险1、岗位自查，不留死角。每位干部对比自己的岗位职责、工作规程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一列出单子。无论是局领导岗位还是税收管理员岗位，无论是执法岗位还是行政管理岗位，无论是机关科室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要仔细排查并填写《廉政风险点自查工作表》上报县局进行汇总、界定。2、部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门根据对口业务链条，对比相关的法律法规、规章制度，对比以前发觉的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如：税源管理岗位上滥用自由裁量权，对纳税人执法尺度不统一，执法的随便性大的潜在风险;一般纳税人

　　资格认定岗位上对新办企业认定审批未严格执行实地3、请人帮查，把握动态。请检察机关和纪委的有关部门、特邀监察员、部分纳税人为查找廉政风险点工作进行"把脉'，听取他们的意见建议，使县局党组准时把握干部的违规苗头、潜在隐患等动态信息。

　　4、部门督查，不走过场。纪检监察部门坚持深入基层一线督查、指导，实行抓领导、抓兼职监察员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解状况，帮助大家提高认识，理清思路，仔细对待。重点解决"为什么要查找'、"怎么查找'、"查找后怎么办'等问题，保证查找工作落实到位。

　　5、组织审查，公示风险。领导小组对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，细分为3大类18个小项394个风险点，具体包括：思想道德风险确定为理想信念、人生观价值观、税务职业道德三个方面的52个风险点;岗位职责风险确定为流转税、所得税、征收管理、税务稽查、人事管理等十二个方面311个风险点;制度机制风险确定为税收执法、行政管理、综合管理三个方面31个风险点。

篇三：财务人员岗位廉洁风险点

　　财务廉政风险点

　　财务人员廉政风险点及防范措施一、廉政风险点:1.门诊及各项收费不及时交中心财务，不及时存入银行，保险柜中存放大额现金(1000元)，若被盗丢失给中心造成不必要损失。2.严格遵照财务制度执行标准报销差旅费，业务招待费等。3.对原始凭证审核不严格、不真实，造成资金损失，影响卫生工作正常运转。二、防范措施:1.严格执行财务规章制度，按要求及时办理业务、收支。2.严格按出差补助标准审核报销，办理审核时注意审查原始凭证。超标准和不规范票据不予报销，确保报销凭证的真实有效。3.坚持先审批后处理的原则，不得越权办理审批事项。4.出纳领用票据申请，经同意后在登记簿登记办理领用,票据用完后及时将存根交回会计。5.收费人员必须做到日清月结，当天收取的现金及时交中心出纳员，并由出纳及时存入银行，在保险柜内不得存放超出国家规定的金额。thetemplateisremoved,itshouldremovetemplatesbetweentheboltsandfittings,screwloosebracingsection,makingthetemplatebackandwalloff,verifythatiscorrect,beforeliftingthetemplate.Concretecuringofconcretehasbeencompleted,shouldbecoveredandwaterconservation12h,castconcretewalls,columnscustomizationshouldbe办公室人员廉政风险点及防范措施一、廉政风险点:

　　1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中～是否能站在公众的角度～热心地为一线工作人员做好后勤保障。2级

　　2、对单位领导交办的工作落实不及时～不到位。协调能力差～影响工作完成。2级

　　3、工作中是否存在拖拉、推诿的现象2级二、防范措施:1、在研究制定办公室工作计划、负责会议的会务工作、协调机关政务、后勤保障工作中～始终站在公众的角度～加强调查研究～热心地为一线工作人员做好后勤保障。2、严格按照岗位责任制的要求逐项落实～加强调查研究～加强自我学习～有针对性的落实机关政务、后勤保障工作。3、坚持首问责任制～简化工作程序～优化办事方法～提高工作效率～实行限时办事制。4、依照各项制度办事～自觉地接受各项监督thetemplateisremoved,itshouldremovetemplatesbetweentheboltsandfittings,screwloosebracingsection,makingthetemplatebackandwalloff,verifythatiscorrect,beforeliftingthetemplate.Concretecuringofconcretehasbeencompleted,shouldbecoveredandwaterconservation12h,castconcretewalls,columnscustomizationshouldbe中心主任廉政风险点及防范措施一、廉政风险点:1、实施行政管理权～组织和制定医院的工作计划和措施权。2、工资分配权～车辆管理权～医师资格认定、执业监督权3、药品购销权、财务管理权4、在干部考核、评先、评优等方面～不坚持公开、公正、公平原则～弄虚作假～可能造成领导决策失误～造成不良影响,三级,5、未掌握干部职工的思想动态

　　～不能及时发现不稳定因素,三级,。6、政治理论学习不够～有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向～可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。二、防范措施:

　　1、忠实遵守法律和法规依法行政2、坚持民主集中、将考核、奖励、惩罚机制落到实处3、严格遵守工资分配制度体现公平、严格禁止公车私用、严格审查医师资格和执业证6、严格按照药品三统一制度、严格遵守财务管理制度7、让一支笔走向透明～走上前thetemplateisremoved,itshouldremovetemplatesbetweentheboltsandfittings,screwloosebracingsection,makingthetemplatebackandwalloff,verifythatiscorrect,beforeliftingthetemplate.Concretecuringofconcretehasbeencompleted,shouldbecoveredandwaterconservation12h,castconcretewalls,columnscustomizationshouldbe中心副主任廉政风险点及防范措施一、廉政风险点:1、中心设备、物资采购监管过程中存在的潜在风险点。2中心药品使用监管过程中潜在商业贿赂风险点。3、中心信息化工作决策管理中潜在的风险点。4、要管理全中心人员共同做好廉政建设。二、防范措施:1、健全中心全体人员的岗位职责与规范的操作程序,健全资金审批与监督制度。惩防并举～积极构建反腐倡廉的长效机制。

　　2、增强廉政意识～增育廉政文化～首先从自身抓起～再教育全体人员加强廉政建设～注重抓源头治理～加强事前防范～让权力在阳光下运作。3、加强理论学习～提高政治素质。牢固树立“五种意识”～努力为构建和谐社区中心做贡献。要牢固廉洁意识～讲操守、重品行～树清廉形象。

　　thetemplateisremoved,itshouldremovetemplatesbetweentheboltsandfittings,screwloosebracingsection,makingthetemplatebackandwalloff,verifythatiscorrect,beforeliftingthetemplate.Concretecuringofconcretehasbeencompleted,shouldbecoveredandwaterconservation12h,castconcretewalls,columnscustomizationshouldbe

　　工会主席廉政风险点及防范措施一、廉政风险点:1.职工福利待遇的落实不到位。3级2.职工的诉求未能及时得到处理。3级3、工会经费收支、使用、管理中存在的风险。2级二、防范措施:1.抓好内部管理～加强反腐倡廉教育。严格执行工会财务管理制度,把好工会经费收支、使用、审核关。涉及大额采购事宜～按规定和程序办理。2、严格按照《工会法》维护职工切身利益～在规定范围内行使相关权力。对职工反映的情况及时汇报处理。加强对福利物品采购的管理。3、严格执行财务制度～遵守工会经费管理办法。随时接受内审及监察部门审查。

　　药剂科岗位廉政风险点廉政风险点:1、不按规定对剧毒、麻醉、精神药品进行管理，造成滥用、流失、被盗。2、不执行药库工作制度，出现“三无药品”入库。3、药品管理混乱，造成经济损失。4不执行药房工作制度，出现工作失误，影响病员用药安全，造成经济损失。防范措施:严格遵守和执行药品管理法规，掌握药品检验质量技术和标准，实耗实销，按月盘点，逐月统计，账物相符。树立全心全意为群众服务的思想。风险等级:2级门诊临床科室:风险等级:1、在临床医疗活动中收取病人钱物。2、收取药品、器械商回扣。防范措施:认真学习相关廉政建设的文件，加强职业道德建设，自觉抵制医药购销领域的不正之风，加强法律法规学习和内部监督力度，提高人员素质。风险等级:2级医技科室:风险等级:1、做好中心的临床医疗、健康体检、本职责内的检验工作。2、在设备、耗材、仪器等购销活动中，收取回扣。防范措施:加强法律法规学习和内部监管力度，抓制度建设，管理机制，防范措施认真贯彻落实，提高人员素质。

　　风险等级:2及thetemplateisremoved,itshouldremovetemplatesbetweentheboltsandfittings,screwloosebracingsection,makingthetemplatebackandwalloff,verifythatiscorrect,beforeliftingthetemplate.Concretecuringofconcretehasbeencompleted,shouldbecoveredandwaterconservation12h,castconcretewalls,columnscustomizationshouldbe预防保健及公共卫生部廉政风险点1.思想道德方面:放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，脱离实际，铺张浪费，以权谋私方面。2.制定机制方面:未根据卫生改革发展和党风廉政建设的需要及时制定和有效实施各项制度;对制度的执行，落实缺乏制约力和监督力，不能做到令行禁止等方面查找。3.岗位方面:不履行“一岗双责”或履行的不到位，违反廉洁自律，违反操作规程，不认真工作玩忽职守等方面查找。放松学习;忽视思想改造。预防保健及公共卫生部防控措施预防保健和公共卫生类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和中心的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。(一)加强学习，依法执业、坚持原则，坚持合理用药合理检查;学习和严格遵守法律法规及相关制度，认真落实各项考核。(二)要认真履行“一岗双责”，准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署;防止本单位发生严重违法违纪问题。

　　(三)对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

　　(四)向组织领导作廉政承诺，签廉政承诺协议书，从技术水平、职业道德、服务质量等方面提升自已。

　　慢病管理部廉政风险点:1.思想道德方面:放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，脱离实际，铺张浪费，以权谋私方面。2.制定机制方面:未根据卫生改革发展和党风廉政建设的需要及时制定和有效实施各项制度;对制度的执行，落实缺乏制约力和监督力，不能做到令行禁止等方面查找。3.岗位方面:不履行“一岗双责”或履行的不到位，违反廉洁自律，违反操作规程，不认真工作玩忽职守等方面查找。放松学习;忽视思想改造;慢病管理部廉政防范措施:(一)从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工作信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。

　　(二)从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，(包括健康档案档案、儿保档案、儿童预防接种档案、居民健康体检化验结果等)，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

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