黄曼君 丁永奎 程璐瑶
摘要：中试基地是科研成果转化的必经之地，一头连着科技成果创新，另一头连着市场开发应用，加强其建设和发展对促进科技成果转化具有重要意义。文章从区域分布、建设主体、建设模式3个方面分析广西科技成果转化中试基地的建设现状，并在此基礎上指出中试基地分类、条件功能等基础理论研究缺失、中试基地的“共享”功能还有待进一步强化等问题和困难，同时梳理、借鉴国内北京、上海、江苏、深圳等地市中试基地建设和管理有关政策和措施，从加强中试基地有关理论研究和政策法规体系建设等方面提出若干加强广西中试基地建设、提高科技成果转化效率的对策建议。
关键词：科技成果；
中试基地；
转化效率
中图分类号：G322 文献标识码：A 文章编号：1674-0688（2023）04-0029-04
0 引言
《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）》［1］指出，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。科技成果转化一般有4个环节：技术原理的构想、实验室研究、中试放大、产业化发展。相关数据显示，经过中试的科技成果产业化成功率可达80％，而未经中试的科技成果产业化成功率不足30％［2］。在梳理外文文献的过程中发现，国外更多地将科研成果从实验室走向产业化的载体定义为“试验工厂”“示范工厂”，有别于人们对“中试”载体——中试基地的定义。大多数在实验室开发、没有经过“试验工厂”“示范工厂”的技术都无法进入市场，而开发新的知识领域可能需要几十年的时间［3］，许多从事这种开发工作的公司在所谓的“死亡之谷”中窒息而死［4］。纵观国内外，“中试基地”“试验工厂”“示范工厂”等载体建设是科研成果从实验室小试到产业化发展的必经之路，一头连着科技成果创新，另一头连着市场开发应用。因此，提高科技成果转化效率必须重视中试基地的建设和发展已经成为普遍的共识。基于此，本文从区域分布、建设主体、建设模式3个方面分析广西目前经认定的科技成果转化中试基地的建设现状、存在问题及困难，并在此基础上提出加强广西中试基地建设和发展、提高科技成果转化效率的对策建议，以期为推动相关领域的研究和探索提供一定的借鉴。
1 广西科技成果转化中试基地建设现状
近几年，各级政府部门纷纷加强对中试基地建设引导和支持，例如2019年北京重新修订的《北京市促进科技成果转化条例》［5］中涉及11项中试相关政策；
上海市人民政府在《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2021—2023）》［6］中提出试点建立科技成果概念验证引导资金，鼓励投资机构、技术转移机构等投资早期科技成果；
广东省2019年修订的《广东省促进科技成果转化条例》［7］，要求地方政府建设为科技成果转化提供中间试验和工业性试验的公共研究开发平台；
深圳市在2018年发布的《深圳市人民政府印发关于加大营商环境改革力度若干措施的通知》［8］中明确提出要探索、设立100亿元中试创新基金用于支持中试基地、中试生产线建设，加快推进创新科研成果转化应用和产业化；
2021年江苏省政府印发《江苏省化工中试基地和中试项目管理办法（试行）》［9］，在全国率先发布化工类中试基地管理办法。
广西于2021年启动实施自治区科技成果转化中试基地建设工作，立足重点产业需求、依托国家级或自治区重点实验室、技术创新中心和新型研发机构等各类科创平台、构建行业全覆盖布局、开放共享的中试服务体系，满足行业科技成果中试放大、工艺验证、熟化服务需求，实现科技成果与生产转化的顺畅衔接，促进创新链与产业链融合发展，并分批建设并认定区级中试基地。相关的支持政策包括在广西科技计划中安排自治区中试基地建设项目，给予自治区级中试基地建设和运行奖补；
同时，支持自治区级中试基地优先承担国家和自治区级科技计划项目；
鼓励企业通过中试基地合作开发或购买科技成果实施产业化，按照广西企业购买科技成果补助相关管理办法，给予企业优先支持。相关报道显示，目前共有24家成果转化中试研究基地获得政府部门的认定。24家中试基地总面积约为35万m2，中试设施设备总价值达到16亿多元；
2022年，服务企业共326家，开展中试服务27 400多次；
取得新工艺技术、产品及装置200多个，孵化企业（项目）为12个；
获授权发明专利404项，实用新型643项；
成果转化332项，产生经济效益294.30亿元 ［10］。广西现阶段认定的科技成果转化中试基地的地域分布、建设主体及建设模式等如图1～3所示。
从地域分布来看（如图1所示），中试基地主要集中在产业需求相对旺盛、创新资源集聚的南宁、桂林、柳州三地，占比达到70.83%。中试基地产业布局与广西创新发展产业相契合，主要覆盖金属材料、生物医药、电子信息、汽车等产业领域，既强化主导产业强链、补链，又瞄准新兴产业赛道提前布局。
从中试基地建设主体来看（如图2所示），广西中试基地建设高校参与率达54.17%，超一半中试研究基地建设主体选择嵌入拥有高校成员的外部创新网络，以期获取必要的知识基础、降低冗余性知识的风险，其中依托广西大学的有5家，桂林电子科技大学的有4家；
中试基地建设中的企业参与率达91.67%，大多依靠广西汽车集团有限公司、广西玉柴机器股份有限公司、广西南南铝加工有限公司等行业龙头企业建设。
从中试基地建设模式来看（如图3所示），广西中试研究基地完全依托高校、企业、事业单位建设的占比分别为8.33%、25%、8.33%；
依托“企业+高校”“企业+事业单位”“高校+事业单位”“企业+高校+事业单位”联合共建的占比分别为37.5%、12.5%、4.17%、4.17%。中试基地建设模式丰富，企业在中试基地建设中表现较为活跃，偏好于与高校联合共建，企业作为科技创新主体的地位得到凸显。
2 存在问题和困难
2.1 中试基地分类、条件功能等理论基础研究缺失
在不同的产业和技术中，经费需求、中试流程、资源配置、时间跨度、评价标准、管理模式等存在巨大差异且专业性极强［11］，侯小星等［12］从中试基地的开放程度、功能多样化的差异角度，将中试基地分为开放式、半开放式。王帅帅等［13］分析中试基地有从行业性质和特点分类的，如化工类、医药类、新材料类等；
有从资金支持渠道和依托单位分类的，如国家级中试基地和省市级中试基地；
也有从科技成果流动方向分类的，如接产放大型、移花接木型、扩散辐射型。国外一些研究人员对“中试”载体进行“试验工厂”和“示范工厂”两种概念上的区分，认为“试验工厂”是在扩大技术规模的过程中进行的实验，属于验证型载体，目的是测试、评估、描述、验证新技术的不同技术方案；
而“示范工厂”的概念是一个更接近全面生产的大型实验环境，属于永久性测试中心，目的是实现持续改进、测试新的技术方案，促进应用和基础研究［14-15］。“试验工厂”侧重于测试发明在现实世界环境中的可行性，而“示范工厂”则侧重于技术扩散。
目前，无论是广西还是国内其他省份落地建设的中试基地，主要以重点产业/产品/装备等命名。相比重点实验室、工程中心和新型研发机构等创新平台的运行模式、体制机制已经发展比较成熟的现状，打造中试基地仍存在分类不够清晰和理论体系尚未成型的问题，即中试基地分类交叉、没有细化且有关中试基地建设机制及条件功能等理论研究缺失，总体运行绩效评价制度、中试风险分担机制等尚未建立。理论研究缺失会导致政策制定和实施缺乏科学依据，容易出现政策效果不佳，社会资源浪费的情况。此外，中试基地的精细化管理与发展也需要科学的理论指导、精准的数据分析和科学的决策的支持，而这些都需要有科学的理论基础。
2.2 中试基地的共享功能还待进一步强化
从广西中试基地阶段性建设成效来看，中试基地均关联地方主导产业或优势特色产业，如由广西南铝加工有限公司建设的广西高端铝合金新材料科技成果转化中试研究基地、桂林电子科技大学牵头建设的广西半导体芯片封装与测试科技成果转化中试研究基地等。中试基地既有落户经济技术开发区（如广西无机与合金材料科技成果转化中试研究基地），也有落户高新区（如广西环保技术装备科技成果转化中试研究基地）和落户产业园区（如广西新能源商用车科技成果转化中试研究基地等）。考虑广西产业的实际分布情况，目前中试基地相关政策并没有明文规定行业中试基地必须在产业园区内建设，但纵观区外，如江苏省发布的《江苏省化工中试基地和中试项目管理办法（试行）》（苏工信规〔2021〕2号）［9］，明文规定化工中试基地必须在化工园区内建设，以便更好地实现中试基地的规范管理和促进园区现有产业链条的延伸和合作。河北衡水高新区承接京津产业溢出，构建的科技成果转化“衡水模式”也是基于强化与产业园区的紧密链接和资源共享。随着后期广西认定的中试基地数量的进一步增加，中试资源的进一步分散，部分未纳入园区建设的中试项目可能会给共享功能服务带来一定的难度。
2.3 银行、保险、风险投资机构等金融机构直接参与程度不足
较大规模、资本和技术密集型的中试基地的建设，不仅存在技术上的不确定性［14］，还涉及市场需求、公众态度和法律政策的不确定性。这些不确定性往往无法由企业或者高校科研院所单独承担、解决，尤其需要政府公共资金（如投资补贴）、银行、保险、风险投资机构等金融机构参与解决。
广西对获得认定的自治区级中试基地，可申报并获得一定的奖励性后补助。从建设模式来看，依托“企业+高校”共建的中试基地比例最高，占比为37.5%；
其次是完全依托企业建设的中试基地，占比为25%；
“企业+高校+事业单位”三方共建的比例最低，占比为4.17%。国内个别省份有由地方科技管理部门、地方政府、高校和企业等多方参与共建的情况，如大连理工大学长兴岛精细化工中试基地，通过地方政府组建平台服务公司服务中试基地的建设和发展。目前，无论是从广西还是国内省份来看，都暂未有银行、保险、风险投资机构等金融机构直接参与中试基地建设的相关报道。
3 有关建议
3.1 加强中试有关理论研究和政策法规体系建设
（1）加强中试有关理论研究。中试基地作为新技术、新产品研发的重要场所，不同产业的技术特点和需求不同，为更好地服务不同产业，需要加强中试有关分类理论研究，探究不同产业在中试熟化中的规律和需求，明确不同类别中试基地的建设、运营、管理和服务标准、评估标准与导则等，有助于中试基地更好地服务于不同产业的研发需求，提高中试基地的精细化服务水平和效率，促进新技术、新产品的研发和推广。
（2）建立中试相关支持政策体系。一是在有效落实落地区内现有的研发费用加计扣除、“桂惠贷”“科创贷”、科技创新券等政策的基础上，进一步优化、明确有关中试基地的相关补助、税收优惠等政策。二是在广西科技计划中安排自治区中试基地服务能力建设项目，鼓励技术转移示范机构等加强中试基地服务能力建设，支持其为中试基地提供成果搜索、科技评价、概念验证、科技金融等专业服务，在提高中试基地的建设和运营水平的同时，带动银行、保险、风险投资机构金融机构等社会力量更好地参与中试基地建设。三是通过实施一系列中试采购项目、投资成立中试基金等差异化支持方式，优先培育、支持以行业共享功能为核心，以科技资源开放量和服务企业业绩为导向的中试基地，重点扶持种子期、初创期、成长期的科技型企业开展重大科技成果中试及产业化；
此外，政府可以鼓励各级科技计划项目承担方，从政府认定的中试基地采购项目中进行试服务，中試服务费用列入项目预算管理。
3.2 优化规划和布局，提高中试基地的共享功能
一是加强规划与协同。政府应制订中试基地的整体规划方案，包括中试基地的总体规划、建设内容、技术方案、投资计划、服务体系、管理制度等内容，确保中试基地的建设和发展的科学性和可行性。支持中试基地与产业集聚区、科技园区或者高新技术开发区等深度融合，明确中试基地在产业链中的定位和作用、技术研发方向、服务内容等，确保中试基地的建设与园区的产业规划内容相衔接，服务园区产业升级和创新发展。二是加强对接与配套服务。中试基地的建设需要与园区的基础设施、配套服务和产业链衔接，如加强与园区的物流、交通、环保等配套设施的对接，共同构建产业生态系统。
3.3 推动中试基地相关协作平台建设
一是参考广西大型科学仪器协作共用网的建设，建设统一、开放的中试基地装备协作共用平台，向社会公开中试基地服务范围、内容、标准、生产线、设备分布、使用情况、优惠政策等信息。设立中试基地装备协作共用专项资金，促进广西中试基地装备开放与共享，构建中试共享服务体系新格局。二是推动建立中试基地联盟、产业联盟等，通过组织联盟会议和活动、举办技术交流会、组织联合推广活动加强信息共享和合作交流，促进联盟各方之间的信息交流和互动，推动中试基地之间的合作交流和协同发展。
3.4 大力培育中试工程师和技术经纪人
中试环节需要的人才既要有很强的专业性，又要能够适应工程化和市场化需求，政府部门可鼓励产业技术研究院等新型研发机构和自治区技术转移示范机构建立专业化、梯度化的技术转移人才培养、培训与实训体系，设立中试产业学院，大力培育从事中试验证总体方案设计、工艺设计、质量控制、生产运营的中试工程师和技术经纪人。
4 结语
中试基地是衔接创新链和产业链的中枢节点。广西科技成果转化中试基地的建设为广西科技创新和产业发展注入强劲的活力。本文以广西认定的科技成果转化中试基地为例，对中试基地的建设现状及存在问题进行深入研究和分析，并提出相应对策和建议。本次研究的不足之处在于研究的范围和深度有限，数据不足，研究方法不够丰富。下一步将探索新的研究方法和理论框架，聚焦如何强化中试基地能力建设。
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